2020-12-15 15:45來(lái)源于 知產(chǎn)財經(jīng)
《指導意見(jiàn)》的出臺，將為司法實(shí)踐適用懲罰性賠償提供有效指引，有力打擊和遏制惡意侵權、重復侵權行為，為建立健全符合知識產(chǎn)權審判規律和本質(zhì)要求的訴訟制度體系提供有益試點(diǎn)經(jīng)驗，為貫徹創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、保障“雙區”建設提供有力司法保障。
在深圳市中級人民法院黨組領(lǐng)導下，深圳知識產(chǎn)權法庭積極推進(jìn)授權清單事項的落地落實(shí)，搶抓機遇，勇于探索，制定出臺了《關(guān)于知識產(chǎn)權民事侵權糾紛適用懲罰性賠償的指導意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》），階段性完成了建立知識產(chǎn)權懲罰性賠償制度的綜合改革試點(diǎn)任務(wù)。
近期，遵循該指引，深圳知識產(chǎn)權法庭已在系列案件中發(fā)出具有懲罰性質(zhì)的判決，判賠金額達到近億元。
此次出臺的《指導意見(jiàn)》圍繞授權改革清單的具體要求，規定了關(guān)于知識產(chǎn)權懲罰性賠償制度的操作規則，細化了“故意”和“情節嚴重”的具體情形、懲罰性賠償基數的計算方法及考量因素、懲罰性賠償倍數的確立原則和具體依據、懲罰性賠償與行政罰款及刑事罰金的關(guān)系等。
《指導意見(jiàn)》的出臺，將為司法實(shí)踐適用懲罰性賠償提供有效指引，有力打擊和遏制惡意侵權、重復侵權行為，為建立健全符合知識產(chǎn)權審判規律和本質(zhì)要求的訴訟制度體系提供有益試點(diǎn)經(jīng)驗，為貫徹創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、保障“雙區”建設提供有力司法保障。
下附《指導意見(jiàn)》全文：
深圳市中級人民法院關(guān)于知識產(chǎn)權民事侵權糾紛適用懲罰性賠償的指導意見(jiàn)
（試行）
為規范適用知識產(chǎn)權侵權糾紛懲罰性賠償，根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國反不正當競爭法》等法律、最高人民法院有關(guān)司法解釋及《深圳經(jīng)濟特區知識產(chǎn)權保護條例》的規定，結合我市審判工作實(shí)踐，制定本意見(jiàn)。
第一條[適用對象]本意見(jiàn)適用于侵權人具有故意且情節嚴重的知識產(chǎn)權民事侵權糾紛。
第二條[基本原則]適用知識產(chǎn)權侵權懲罰性賠償，應堅持以下原則：
?。ㄒ唬┮婪ㄟm用原則；
?。ǘ┭a償為主、懲罰為輔的損害賠償原則；
?。ㄈ┍壤齾f(xié)調原則；
?。ㄋ模┍Ｗo權利人合法權益與維護公共利益相一致的原則。
第三條[不告不理]權利人未依法提出懲罰性賠償請求的，人民法院不應主動(dòng)適用懲罰性賠償。
一審判決侵權人承擔民事賠償責任后，權利人在二審期間另行提出要求侵權人承擔懲罰性賠償責任的，不予支持。權利人未提出懲罰性賠償請求，法院判決侵權人承擔民事賠償責任后，權利人以要求侵權人承擔懲罰性賠償責任為由申請再審的，予以駁回。
第四條[舉證責任]權利人對其主張侵權人承擔懲罰性賠償責任負有舉證義務(wù)，最遲應當在一審法庭辯論終結前明確賠償數額的具體計算方法。
第五條[證明步驟]權利人主張懲罰性賠償請求的，應當證明以下事實(shí)：
?。ㄒ唬┣謾嘈袨槭欠癯闪?；
?。ǘ┣謾嗳耸欠翊嬖谥饔^(guān)故意；
?。ㄈ┣謾嘈袨槭欠駥儆谇楣潎乐?；
?。ㄋ模土P性賠償的基數能否確定。
第六條[“故意”的認定原則]本意見(jiàn)所指“故意”，是指侵權人主觀(guān)上明知自己的行為會(huì )導致侵權結果的發(fā)生，而希望或放任這種結果發(fā)生。侵權人因過(guò)失導致侵權的，一般不構成“故意”。
第七條[故意的認定因素]侵權人故意的認定，人民法院可以考慮以下因素：
?。ㄒ唬┣謾嗳嘶蛘咂淇毓晒蓶|、法定代表人等在生效判決作出后，重復或變相重復實(shí)施相同侵權行為；
?。ǘ┣謾嗳嘶蛘咂淇毓晒蓶|、法定代表人等經(jīng)權利人多次警告或受到行政機關(guān)處罰后，仍繼續實(shí)施侵權行為；
?。ㄈ嗬伺c侵權人之間存在勞動(dòng)、勞務(wù)關(guān)系，或者具有代理、許可、經(jīng)銷(xiāo)、合作等關(guān)系，或者進(jìn)行過(guò)磋商，侵權人明知他人知識產(chǎn)權存在；
?。ㄋ模┣謾嗳耸盏綑嗬司婧鬅o(wú)正當理由繼續實(shí)施相關(guān)行為；
?。ㄎ澹┣謾嗳嗽谙嗤蝾?lèi)似商品上使用權利人馳名商標；
?。┣謾嗳藫屪嗬笋Y名商標，或商標注冊申請被認為與在先商標近似，駁回后繼續使用；
?。ㄆ撸┣謾嗳瞬扇〈胧┭谏w侵權行為、偽造或毀滅侵權證據等行為；
?。ò耍┢渌樾?。
第八條[情節嚴重的認定因素]侵權行為具有下列情形之一的，可以認定為“情節嚴重”：
?。ㄒ唬┲饕郧謾酁闃I(yè)；
?。ǘ┣謾嘈袨榈某掷m時(shí)間較長(cháng)；
?。ㄈ┣謾喃@利數額巨大或給權利人造成重大經(jīng)濟損失；
?。ㄋ模┣謾嘈袨閷嗬说纳套u(yù)、市場(chǎng)份額等合法權益造成嚴重損害；
?。ㄎ澹┣謾嘈袨閷οM者人身安全、生態(tài)環(huán)境等消費者利益或公共利益造成侵害；
?。┣謾嘈袨閷π袠I(yè)或者社會(huì )造成嚴重不良影響；
?。ㄆ撸┣謾嗳司懿宦男蟹ㄔ鹤鞒龅男袨楸Ｈ枚?、書(shū)證提出裁定等法律文書(shū)的；
?。ò耍┢渌楣潎乐氐那樾?。
第九條[懲罰性賠償的基數計算]確定懲罰性賠償的基數包括：
?。ㄒ唬嗬艘虮磺謾嗨艿降膿p失；
?。ǘ┣謾嗳艘蚯謾嗨@得的利益；
?。ㄈ┰S可使用費的合理倍數。
懲罰性賠償的基數不包括權利人的維權合理開(kāi)支。
第十條[權利人損失的計算]確定權利人因被侵權所受到的損失時(shí)，可考慮以下因素：
?。ㄒ唬嗬松唐蜂N(xiāo)售減少量或侵權商品銷(xiāo)售量與權利人商品單位利潤的乘積；
?。ǘ嗬松唐穬r(jià)格下降數與權利人商品單位利潤與該商品銷(xiāo)售數量的乘積；
?。ㄈ嗬艘蛴脩?hù)數量下降所導致的損失；
?。ㄋ模嗬藶槠渌V請保護的知識產(chǎn)權已實(shí)際支出的研發(fā)成本；
?。ㄎ澹嗬藶樾迯蜕套u(yù)已實(shí)際支出的合理廣告費；
?。┢渌蛩?。
第十一條[侵權人獲利的計算]確定侵權人因侵權所獲利益時(shí)，可考慮以下因素：
?。ㄒ唬┣謾喈a(chǎn)品銷(xiāo)售量與該產(chǎn)品單位利潤的乘積；侵權產(chǎn)品單位利潤無(wú)法查明的，按照權利人商品的單位利潤計算；
?。ǘ┣謾嗳说臓I(yíng)業(yè)利潤與被訴產(chǎn)品所占比重與該產(chǎn)品銷(xiāo)售數量的乘積；
?。ㄈ┣謾嗳俗哉J的銷(xiāo)售數量及價(jià)格；
?。ㄋ模┕C書(shū)顯示的產(chǎn)品銷(xiāo)售數量、評價(jià)數量及價(jià)格；
?。ㄎ澹┣謾嗳吮恍姓芾聿块T(mén)查處的侵權產(chǎn)品數量及價(jià)格；
?。┣謾嗳讼嚓P(guān)專(zhuān)用賬戶(hù)的資金流水情況；
?。ㄆ撸┣謾嗳思{稅情況、增值稅開(kāi)具及認證情況；
?。ò耍┣謾嗳司W(wǎng)站、宣傳資料、年度報告等公開(kāi)披露的相關(guān)數據；
?。ň牛┢渌蛩?。
第十二條[單位利潤的計算]確定單位利潤時(shí)，可考慮以下因素：
?。ㄒ唬┊斒氯嘶蚱潢P(guān)聯(lián)公司在官網(wǎng)、年報等公開(kāi)宣傳的利潤率；
?。ǘ﹪倚姓鞴懿块T(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、第三方商業(yè)平臺等發(fā)布的統計報告或者行業(yè)報告顯示的行業(yè)利潤中間數；
?。ㄈ┩?lèi)產(chǎn)品的可比較利潤率。
第十三條[合理許可使用費的計算]認定合理許可使用費時(shí)，可考慮以下因素：
?。ㄒ唬┯袩o(wú)簽訂許可合同，許可合同是否備案；
?。ǘ┰S可合同是否實(shí)際履行，有無(wú)支付憑證；
?。ㄈ┰S可合同的對象、許可的方式、范圍、權限與被訴侵權行為的關(guān)聯(lián)性；
?。ㄋ模┰S可人與被許可人之間是否存在親屬關(guān)系、關(guān)聯(lián)關(guān)系等利害關(guān)系或交叉許可等特殊商業(yè)關(guān)系；
?。ㄎ澹┰S可費是否受到外在因素的影響，如許可人或被許可人受到破產(chǎn)清算、并購重組或涉及重大訴訟等。
?。┢渌蛩?。
第十四條[合理確定知識產(chǎn)權的貢獻度]確定賠償基數時(shí)，應考慮專(zhuān)利、商標、著(zhù)作權、商業(yè)秘密等不同的知識產(chǎn)權對產(chǎn)品的貢獻程度。
同一被訴侵權產(chǎn)品同時(shí)侵犯數個(gè)知識產(chǎn)權的，應對涉案知識產(chǎn)權對產(chǎn)品的貢獻程度進(jìn)行區分，合理扣除其他權利產(chǎn)生的價(jià)值。一般以最小可銷(xiāo)售單位計算實(shí)際損失或侵權獲利。
第十五條[裁量確定賠償基數]在侵權行為可分的情況下，計算侵權損害賠償時(shí)，既存在可以較為精確計算權利人損失或者侵權人獲益的部分，又存在難以計算權利人損失或者侵權獲益的部分的，可以對前者適用以權利人損失或者侵權人獲益計算賠償，該部分可適用懲罰性賠償。對后者適用法定賠償，該部分不能適用懲罰性賠償。
經(jīng)當事人舉證、法庭調查取證等方式仍無(wú)法精確計算權利人因被訴侵權行為所遭受的實(shí)際損失、侵權人因侵權所獲利益，亦無(wú)可參考適用的許可費時(shí)，可根據在案證據概括計算確定懲罰性賠償的賠償基數。
第十六條[知識產(chǎn)權侵權糾紛裁量確定賠償基數的考量因素]裁量確定知識產(chǎn)權侵權糾紛懲罰性賠償的基數時(shí)，應綜合考慮以下因素：
?。ㄒ唬嗬苏埱蟊Ｗo的權利的創(chuàng )造性、顯著(zhù)性、知名度；
?。ǘ嗬水a(chǎn)品或作品的市場(chǎng)價(jià)格、銷(xiāo)售數量、利潤情況的變化情況以及涉案權利的貢獻程度；
?。ㄈ┍辉V產(chǎn)品或作品的市場(chǎng)價(jià)格、銷(xiāo)售數量、用戶(hù)評價(jià)數量、利潤情況以及所涉權利對被訴產(chǎn)品或作品利潤的貢獻程度；
?。ㄋ模┣謾嗳说慕?jīng)營(yíng)類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)規模、線(xiàn)下店鋪的地段及檔次、線(xiàn)上店鋪的關(guān)注量、收藏量、會(huì )員數量；
?。ㄎ澹嗬擞脩?hù)數量下降導致的會(huì )員費、點(diǎn)播費等損失情況；
?。嗬松套u(yù)、社會(huì )評價(jià)的降低程度；
?。ㄆ撸┢渌蛩?。
第十七條[侵害商業(yè)秘密糾紛裁量確定賠償基數的考量因素]裁量確定侵害商業(yè)秘密糾紛懲罰性賠償的基數時(shí)，應綜合考慮以下因素：
?。ㄒ唬┥虡I(yè)秘密的許可使用費、轉讓費；
?。ǘ┥虡I(yè)秘密的種類(lèi)及創(chuàng )新程度；
?。ㄈ┘夹g(shù)秘密的研發(fā)成本、經(jīng)營(yíng)信息的獲取成本；
?。ㄋ模┥虡I(yè)秘密在終端產(chǎn)品所占的比重；
?。ㄎ澹┥虡I(yè)秘密可保持競爭優(yōu)勢的時(shí)間及權利人的合理預期收益；
?。┢渌蛩?。
第十八條[賠償倍數的確定原則]賠償倍數的確定應與侵權人的主觀(guān)惡意程度及情節嚴重程度相適應。懲罰性賠償的倍數應在法定倍數范圍內，可以不是整數。
第十九條[賠償倍數的確定依據]賠償倍數的確定，可綜合考慮以下因素：
?。ㄒ唬┣謾嗳说膼阂獬潭?；
?。ǘ嗬怂軗p害情況；
?。ㄈ┣謾嗳说墨@利情況；
?。ㄋ模┣謾嘈袨閷π袠I(yè)或社會(huì )造成的不良影響；
?。ㄎ澹┎昧看_定賠償基數的情況；
?。┢渌蛩?。
第二十條[先行判決]對于侵權事實(shí)清楚、能夠認定侵權行為成立，但案件標的額較高、賠償基數較難確定的案件，可以依法先行判決停止侵權。確定賠償金額需要對相關(guān)財務(wù)數據、會(huì )計資料等交雙方認可的專(zhuān)家進(jìn)行評估或提交司法鑒定等方式查明賠償基數的，可以在后判決確定。
第二十一條[懲罰性賠償與行政罰款、刑事罰金的關(guān)系]侵權人以其同一侵權行為已受到行政罰款或刑事罰金處罰為由，請求抵銷(xiāo)懲罰性賠償的基數的，一般不予支持。侵權人已被處以刑事罰金或行政罰款的，在確定賠償倍數時(shí)，可酌情予以考慮。
第二十二條 [法定賠償的懲罰性因素]侵權人侵權行為成立，且侵權主觀(guān)故意明顯、侵權行為嚴重或主要以侵權為業(yè)的，權利人未提出懲罰性賠償請求或提出懲罰性請求但懲罰性賠償基數無(wú)法確定的，在法定賠償限額內，以接近或者達到最高限額確定法定賠償數額。
第二十三條[適用范圍]本意見(jiàn)適用于深圳市中級人民法院和下轄基層法院。
[沖突適用]深圳兩級法院已出臺的相關(guān)制度與本意見(jiàn)不一致的，按照本意見(jiàn)執行。
[解釋主體]本意見(jiàn)由深圳市中級人民法院審判委員會(huì )負責解釋。
[實(shí)施期限]本意見(jiàn)自發(fā)布之日起實(shí)施。
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